查看: 0|回复: 0
打印 上一主题 下一主题

北京市证券从业资格考试冲刺题及答案

[复制链接]

687

主题

688

帖子

2101

积分

金牌会员

Rank: 6Rank: 6

积分
2101
跳转到指定楼层
楼主
发表于 2019-5-16 19:08:34 | 只看该作者 回帖奖励 |倒序浏览 |阅读模式
1、国债被称为是“金边债券”是因为其收益率最高。 ( )
正确答案:错误

2、对于事先已确定发行条款的国债,我国仍采取承购包销方式,目前主要运用于不可上市流通的凭证式国债的发行。( )
正确答案:正确

3、从一定意义上来说,证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类分别为(  )。
A. 系统性风险、非系统性风险
B. 基本风险、非基本风险
C. 政策风险、法律风险
D. 市场风险、非市场风险
正确答案:A
系统性风险:购买力风险、利率风险、政策风险、周期性风险非系统性风险:信用风险、财务风险、经营风险

4、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的,应当采用包销方式。(  )
正确答案:错误


5、记账式国债的特点有(  )。
A. 可上市转让,流通性好
B. 上市后价格随行就市,具有一定的风险
C. 期限有长有短,但更适合中长期国债的发行
D. 可以记名、挂失、以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造,安全性好
正确答案:A, B, D
期限有长有短,但更适合短期国债的发行

6、从事证券相关业务的会计师事务所必须具有20名以上60周岁以内的注册会计师。
正确答案:错误
从事证券相关业务的会计师事务所必须具有40名以上60周岁以内的注册会计师。

7、与交易所相比,场外交易的优势在于(  )。
A. 交易设施先进
B. 交易速度快
C. 交易成本低
D. 企业人市的法律条件宽松
正确答案:B, C, D

8、上市公司申请发行新股,应当符合(  )。
A. 最近36个月内财务会计文件无虚假记载
B. 不存在违反证券法律、行政法规或规章,受到中国证监会的行政处罚,或者受到刑事处罚的行为
C. 不存在违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章,受到行政处罚且情节严重,或者受到刑事处罚的行为
D. 不存在违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为
正确答案:A, B, C, D

9、下列哪项不属于上证分类指数(  )。
A. 工业类指数
B. 金融类指数
C. 公用事业类指数
D. 综合类指数
正确答案:B

10、股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市,应当具备的条件有(  )。

A公司附本总额不少于3000万元

B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上

C.公司股东人数不少于100人

D.公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
正确答案:A,B,D
【考点】熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节,P216,

11、发行人应该针对自身的实际情况,(  )地描述相关风险。
A.充分
B.准确
C.具体
D.及时
正确答案:A,B,C
考点:掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节,P200。

12、开放式基金的赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。(  )
正确答案:错误

13、股东大会一般每一年或半年定期召开一次,当出现董事会认为必要或监事会提议召开等情形时,也可召开临时股东大会。 (  )
正确答案:错误
P48页,每年

14、期权买方放弃行使权力,损失的仅是期权费。(  )
正确答案:正确
考点:掌握金融期权的主要种类。见教材第五章第三节,P176。

15、融资融券业务合同应约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围等。(  )
正确答案:正确


16、股份有限公司因公司合并或者并立需要解散的,可以解散。 (  )
正确答案:正确

17、由于证券的多样性,因此其组合所形成的可行域的左边界有可能出现凹陷。( )
正确答案:错误

18、构成产业一般具有一定的特点,但不包括(  )。
A.职业化
B.规模性
C.适用范围广
D.社会功能性
正确答案:C
证券投资中产业作为经济学的专门术语,有更严格的使用条件。构成产业一般具有三个特点:①规模性,即产业的企业数量、产品或服务的产出量达到一定的规模;②职业化,即形成了专门从事这一产业活动的职业人员;③社会功能性,即这一产业在社会经济活动中承担一定的角色,而且是不可缺少的。

19、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为,不得公开发行证券。(  )
正确答案:正确

20、内地企业在香港创业板发行与上市的,若上市时预计市值不少于(  )万港元,则要求有至少24个月的活跃业务记录。
A. 2000
B. 3500
C. 4600
D. 1500
正确答案:C
内地企业在香港创业板发行与上市的,若上市时预计市值不少于4600万港元,则要求有至少24个月的活跃业务记录。

21、当日买进的权证,当日可以卖出。(  )
正确答案:正确

22、道氏理论认为,趋势必须得到交易价格的确认。 ( )
正确答案:错误
趋势必须得到交易量的确认。趋势的反转点是确定投资的关键。交易量提供的信息有助于我们解决一些令人困惑的市场行为。

23、以下不属于证券投资基金特点的是(  )。
A. 稳定市场
B. 集合投资
C. 分散风险
D. 专业理财
正确答案:A

24、债券申请上市应当符合(  )。
A. 经国务院授权的部门批准并公开发行
B. 实际发行债券的面值总额不少于500万元
C. 申请上市时仍符合法定的债券发行条件
D. 证券交易所认可的其他条件
正确答案:A, C, D

25、( )是确保股东充分行使权力的最基础的制度安排。
A. 股东大会制度
B. 董事会制度
C. 独立董事制度
D. 监事会制度
正确答案:A

26、律师及所在事务所在履行职责时可以根据行业公认标准和道德规范出具文件的验证。(  )
正确答案:正确
律师及所在事务所在履行职责时可以根据行业公认标准和道德规范出具文件的验证。

27、证券公司经营投资咨询业务的最低注册资本为1亿元。 ( )
正确答案:错误
证券公司经营投资咨询业务的注册资本最低要求是5000万元人民币。

28、下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法是(  )。
A. 算术平均数法或中间数法
B. 趋势调整法
C. 市场预期回报率倒数法
D. 回归调整法
正确答案:C

29、我国的证券登记结算结构是(  )。
A.中央登记结算有限责任公司
B.中国人民银行
C.中国结算公司
D.中央结算公司
正确答案:C
考点:掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一章第一节,P11。

30、辅导机构、辅导人员及其所聘请的注册会计师、律师等视为内幕人员。(  )
正确答案:正确
为上市公司提供中介机构的律师事务所和会计师事务所均为内幕人员。

31、信息持续披露制度是公平原则在证券市场中的集中表现。(  )
正确答案:错误
公平原则要求证券市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化。因此,信息持续披露制度是公开原则在证券市场中的集中表现。

32、证券发行人在A股现金红利派发日程安排中,应确保自向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间,不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。(  )
正确答案:A
考点:掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节,P151。

33、派出机构发现实际情况与收购人披露情况存在重大差异的,应对收购人及上市公司重点关注,但是无权责令收购人延长财务顾问的持续督导期。(  )
正确答案:错误

34、期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的。 ( )
正确答案:错误
期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的,仅限于他所支付的期权费,而他可能取得的盈利却是无限的。

35、利率水平的降低和征收利息税的政策,将会促使部分资金由投资变为银行储蓄,从而影响证券市场的走向。(  )
正确答案:错误
利率水平的降低和征收利息税的政策,将会促使部分资金由银行储蓄变为投资。

36、认股权证的杠杆作用反映了认股权证市场价格上涨(或下跌)幅度是可认购股票市场价格上涨(或下跌)幅度的几倍。 ( )
正确答案:正确

37、VaR法在风险测量、监管等领域获得广泛应用,成为金融市场风险测度的主流。 (  )
正确答案:正确

38、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限,但至多不超过(  )。
A. 一个月
B. 两个月
C. 三个月
D. 六个月
正确答案:A

39、行业分析的主要任务包括(  )。
A.分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业影响的力度
B.揭示行业投资风险
C.预测并引导行业的未来发展趋势
D.解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位
正确答案:A,B,C,D
本题考核的是行业分析的主要任务。行业分析的主要任务包括:①解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位:②分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业影响的力度;③预测并引导行业的未来发展趋势;④判断行业投资价值;⑤揭示行业投资风险从而为政府部门、投资者及其他机构提供决策依据或投资依据。

40、下列不属于中央银行进行直接信用控制的具体手段有(  )。
A. 道义劝告
B. 信用条件限制
C. 规定利率限额与信用配额
D. 直接干预
E. 窗口指导
正确答案:C, D
信用控制属于中央银行货币政策的一部分,简单说和一分为两种情况:①信用直接控制工具,指中央银行依法对商业银行创造信用的业务进行直接干预而采取的各种措施,主要有信用分配、直接干预、流动性比率、利率限制、特种贷款;②信用间接控制工具,指中央银行凭借其在金融体制中的特殊地位,通过与金融机构之间的磋商、宣传等,指导其信用活动,以控制信用,其方式主要有窗口指导、道义劝告

41、公司可以设立分公司,分公司具有企业法人资格。(  )
正确答案:错误
公司可以设立子公司,子公司具有企业法人资格。公司可以设立分公司,分公司不具有企业法人资格。

42、设立非限定性集合资产管理计划,应当事先报中国证监会备案;证券公司设立限定性集合资产管理计划,应当报经中国证监会批准。( )
正确答案:错误
证券公司设立限定性集合资产管理计划,应当事先报中国证监会备案;设立非限定性集合资产管理计划,应当报经中国证监会批准。

43、发行人盈利预测数据包含了(  )的,应特别说明。
A. 特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目
B. 经常性损益项目
C. 境外收益
D. 未审实现数
正确答案:A

44、近年来我国政府采取的有利于扩大股票需求的措施有(  )。
A. 征收银行存款利息所得税
B. 允许部分证券公司进行股票质押贷款
C. 引入“战略投资者”
D. 股票发行制度实行核准制
正确答案:A, B, C, D

45、居民储蓄存款是居民可支配收入扣除消费支出以后形成的。 (  )
正确答案:A
考点:熟悉国际收支、社会消费品零售总额、城乡居民储蓄存款余额、居民可支配收入等亚博国际娱乐试玩的内容。见教材第三章第一节,P80。

46、客户卖出信用证券账户内证券所得价款,可以先购人证券,然后再偿还其融资欠款。 (  )
正确答案:错误

47、财务报告被出具带说明段的无保留意见的,应简要披露审计报告及经审计的利润表。
正确答案:错误

48、股票上市交易后,如果发现不符合上市条件,直接终止其上市交易。(  )
正确答案:错误

49、在主板上市公司首次公开发行股票,关于发行人应当符合的条件错误的是( )。
A. 最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
B. 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元
C. 最近3个会计年度营业收入累计超过人民币1亿元
D. 发行前股本总不少于人民币3000万元
正确答案:C

50、将证券交易委托分为市价委托和限价委托,是按(  )划分。
A. 委托订单的数量
B. 买卖证券的方向
C. 委托价格限制
D. 委托时效限制
正确答案:C

您需要登录后才可以回帖 登录 | 立即注册

本版积分规则

手机版| 感谢您的支持,本条链接自定义

Powered by Discuz! X3.1 ? 2001-2015 Comsenz Inc. GMT+8, 2019-9-3 16:04 , Processed in 0.027225 second(s), 8 queries , Eaccelerator On.

135股票论坛 ( 京ICP备14020393号-1 ) QQ
快速回复 返回顶部 返回列表