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北京市证券从业资格试题库易错题

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发表于 2019-5-16 18:58:13 | 只看该作者 回帖奖励 |倒序浏览 |阅读模式
1、根据业务集中度管理的要求,对单一客户融资业务规模不得超过其净资本的(  )。
A. 5%
B.10%
C.60%
D.70%
正确答案:A

2、拟设立的股份有限公司应当依照工商登记管理规定的要求确定公司名称,公司名称应当由(  )依次组成。
A. 行政区划
B. 字号
C. 行业
D. 组织形式
正确答案:A, B, C, D

3、证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。 (  )
正确答案:正确
证券登记结算公司应当遵循货银对付的原则,确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。

4、财务报表被出具(  )的,发行人应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会及注册会计师对强调事项的详细说明。
A. 带强调事项段的有保留审计意见
B. 有保留审计意见
C. 带强调事项段的无保留审计意见
D. 带说明事项段的有保留审计意见
正确答案:C

5、证券委托的网上委托包括(  )。
A.需下载软件的客户端委托
B.无需下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端委托
C.电子计算机委托
D.手机委托
正确答案:A,B
熟悉证券委托的形式。见教材第二章第三节,P28。

6、登记结算公司因技术故障造成的损失不能用证券结算风险来弥补。 (  )
正确答案:错误

7、定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。( )
正确答案:正确
定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。

8、20世纪70年代以来,世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成予(  )的特征。
A. 金融证券化
B. 证券交易快速化
C. 证券市场自由化
D. 证券市场产业化
正确答案:A, C

9、从狭义上来说,投资银行业务包括承销融资、收购兼并顾问和经纪业务。( )
正确答案:错误
投资银行二此务的狭义含义只限于某些资本市场活动,着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问。

10、并购当事人应以资产评估机构对拟转让的股权价值或拟出售资产的评估结果作为确定交易价格的依据。( )
正确答案:正确


11、居民储蓄存款是居民(  )扣除消费支出以后形成的。
A. 总收入
B. 工资收入
C. 可支配收入
D. 税前收入
正确答案:C

12、只要保险公司不破产,就应该按时偿付次级债券的本息。(  )
正确答案:错误
保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于
100%的前提下,募集人才能偿付本息。

13、根据规定,证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。(  ){Page}
A.正确
B.错误
正确答案:正确
A
证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。

14、进行行业分析时应考虑的因素包括(  )。
A.行业或产业竞争结构
B.行业可持续性
C.抗外部冲击的能力
D.劳资关系
正确答案:A,B,C,D
【考点】掌握影响股票价格变动的基本因素,熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节,P60。

15、非公开发行股票,发行价格应(  )。
A.不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的80%
B.不高于定价基准Et前20个交易日公司股票均价的90%
C.不低于定价基准E1前10个交易日公司均价的90%
D.不低于定价基准Et前20个交易日公司股票均价的90%
正确答案:D
考点:掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。见教材第七章第一节,P234。

16、证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。  (  )
正确答案:正确

17、只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。(  )
正确答案:正确

18、拥有创新优势与能力的生物技术、航天军工等行业的上市公司仍是两税合并得益者之一。 ( )
正确答案:正确

19、按行业关联性划分,并购可以分为(  )。
A.横向并购
B.纵向并购
C.混合并购
D.协议并购
正确答案:A,B,C
熟悉公司收购的形式、业务流程、反收购策略。见第十一章第一节,P404。

20、公司基本素质分析的首要内容是(  )。
A. 公司经营管理能力
B. 公司的盈利能力及增长性
C. 内部调控机构的效率
D. 人事管理的效率
E. 生产调度的效率
F. 公司竞争地位
正确答案:F

21、首次公开发行的股票在中小企业板市场上市的,发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格,不再进行累计投标询价。 ( )
正确答案:正确

22、“股权分置”指我国上市公司内部形成的(  )两种不同性质的股票。
A. 国家股和社会流通股
B. 国家股和法人股
C. 非流通股和社会流通股
D. A股和B股
正确答案:C
由于特殊历史原因,我国A股上市公司内部普遍形成了两种不同性质的股票,即非流通股和社会流通股。这两类股票表现出不同股、不同价、不同权的特征,这一特殊的市场制度与结构被称之为股权分置。

23、(  )是指一定时期内实体经济从金融体系获得的全部资金总额。
A.Mo
B.M1
C.M2
D.社会融资总量
正确答案:D
考点:熟悉社会融资总量的含义与构成。见教材第三章第一节,P82。

24、目前,凭证式国债发行完全采用(  ),记账式国债发行完全采用 (  )。
A. 承购包销方式,公开招标方式
B. 承购包销方式,承购包销方式
C. 公开招标方式,承购包销方式
D. 公开招标方式,公开招标方式
正确答案:A

25、K线理论起源于(  )。
A. 美国
B. 日本
C. 印度
D. 英国
正确答案:B
K线又能称日本线,起源于200多年前的日本,最初K线只用于米市交易,经过上百年的运用和变更,目前已经形成了一整套K线分析理论,在实际中得到了广泛运用。

26、我国可转换公司债券的主要发行方式有(  )。
A.全部网上定价发行
B.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
C.部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分网上定价发行
D.部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式
正确答案:A,B,C,D

27、证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资予特定目标产品的,依照《证券法》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以(  )的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.3万元以上5万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上l5万元以下
正确答案:C
【考点】熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节,P227。

28、认购公司型基金的投资人是基金公司的股东。 (  )
正确答案:正确

29、会导致基金管理人的职责终止的情形有(  )。
A.被依法取消基金管理资格
B.被基金份额持有人大会解任
C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D.基金业绩在同行中排名靠后
正确答案:A,B,C
【考点】掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。见教材第四章第二节,P131。

30、资产净利率越低,表明资产的利用效率越高,说明公司在增加收入和节约资金使用等方面取得了良好的效果。(  ){Page}
A.正确
B.错误
正确答案:错误
【解析】资产净利率越高,表明资产的利用效率越高,说明公司在增加收入和节约资金使用等方面取得了良好的效果。

31、在资产评估的现值法中,当时间期数n为(  )时,收益现值的计算公式称为直接资本化公式。
A. 0
B. 1
C. 2
D. 无穷大
正确答案:D

32、股份有限公司的发起人可以用工业产权、非专利技术等无形资产作价出资义购股份。( )
正确答案:错误
股份有限公司的发起人在出资时可以用货币出资,也可以用实物、工业产权、非专利技术或土地使用权作价出资。

33、网上竞价发行方式也可以称为(  )。
A. 招标购买方式
B. 承销购买方式
C. 同一价购买方式
D. 支付购买方式
正确答案:A

34、随着1999年7月1日《证券法》的颁布实施,股票发行制度逐渐走向市场化。(  )
正确答案:正确
随着1999年7月1日《证券法》的颁布实施,股票发行制度逐渐走向市场化。

35、根据规定,询价对象是指符合中国证监会规定条件的(  )。
A.证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司
B.个人投资者
C.主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者
D.保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFⅡ)
正确答案:A,C,D
考点:掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节,P208。

36、证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的岗位隔离制度。  (  )
正确答案:正确

37、地方政府债券筹集的资金主要用于(  )。
A.弥补地方财政资金不足
B.地方性交通、通讯改善
C.地方性行政支出
D.地方性教育、医疗事业
正确答案:A,B,D
【考点】熟悉地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况。见教材第三章第二节,P94。

38、中小企业板块上市过程中,保荐人应当自持续督导工作结束后(  )个交易日内向深圳证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A. 7
B. 10
C. 15
D. 20
正确答案:D

39、证券公司的下列行为中,属于操纵市场行为的是(  )。
A. 以抬高或压低证券交易价格为目的,连续交易某种证券
B. 以散布谣言等手段影响证券发行交易
C. 为制造证券的虚假价格,与他人串通,进行不转移证券所有权的买卖
D. 委托其他证券经营机构代为买卖证券
正确答案:A, B, C

40、股票可以表明投资者的股东身份和权益,股东可以据以获取股息和红利。(  )
正确答案:正确

41、发行人首次公开发行股票,主承销商应在(  )中说明内核情况。
A. 推荐函
B. 招股说明书
C. 发行公告
D. 法律意见书
正确答案:A
主承销商应在推荐函中说明内核情况。

42、夏普指数是(  )。
A. 连接证券组合与无风险资产的直线的斜率
B. 连接证券组合与无风险证券的直线的斜率
C. 证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价
D. 连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率
正确答案:A
【解析】夏普指数是连接证券组合与无风险资产的直线的斜率。

43、关于趋势线和支撑线,下列论述正确的是(  )。
A. 在上升趋势中,将两个低点连成一条直线,就得到上升趋势线
B. 上升趋势线起支撑作用,下降趋势线起压力作用
C. 上升趋势线是支撑线的一种,下降趋势线是压力线的一种
D. 趋势线还应得到第三个点的验证才能确认这条趋势线是有效的
正确答案:A, B, C, D

44、信用评级机构对公司财务状况的分析亚博国际娱乐试玩主要有(  )。
A. 负债比率
B. 收益性亚博国际娱乐试玩
C. 财务弹性亚博国际娱乐试玩
D. 清算价值亚博国际娱乐试玩
E. 存货亚博国际娱乐试玩
正确答案:A, B, C, D

45、公司提出上市申请前,存在数量较大的关联交易,应制订有针对性减少关联交易的实施方案,注意的问题包括(  )。
A. 发起人或股东不得通过保留采购、销售机构以及垄断业务渠道等方式干预拟发行上市公司的业务经营
B. 从事生产经营的拟发行上市公司应拥有独立的产、供、销系统,主要原材料和产品销售不得依赖股东及其下属企业
C. 专为拟发行上市公司生产经营提供服务的机构,应由关联方或无关联的第三方经营
D. 主要为拟发行上市公司进行的专业化服务,应由关联方纳入(通过出资投入或出售)拟发行上市公司,或转由无关联的第三方经营
正确答案:A, B, D

46、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买入,并向市场公布。 (  )
正确答案:正确

47、在我国,证券交易所是经(  )批准设立的。
A. 全国人民代表大会
B. 国务院
C. 中国人民银行
D. 中国证监会
正确答案:B

48、上市公司发行可转换公司债券的条件之一是最近3个会计年度实名董事(包括独董事)、监事候选人。(  )
正确答案:正确

49、审计报告是审计工作的最终结果,不具有法定的证明效力。(  )
正确答案:错误
审计报告是审计工作的最终结果,具有法定的证明效力。

50、收入型证券组合的收益主要来源于资本利得。
正确答案:错误
收入型证券组合的收益主要来源于利息和股息。

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